证券基础理论？

一、证券基础理论？

1.证券投资的基本理论

证券投资的基本理论主要包括三个方面:第一，证券投资过程中涉及的证券、投资、股票、债券等一系列基本概念和主要范畴;第二，投资时间价值理论，包括利率、复利、现值系数的计算等;第三，投资内部收益率和投资净现值计算等。

2.投资环境

投资环境主要包括三个方面:第一，证券种类，如:股票、债券、基金、衍生品等投资工具种类及其特点;第二，证券市场发育程度;第三，证券交易的运行过程与机制。

3.投资过程

投资的行为过程主要主要包括五个方面:一是投资政策的确定，包括投资目标、投资的数额、期限与税收规避等;二是投资信息系统的建立，信息的获取是在成本、时间、质量间所做的权衡;三是证券分析，包括以宏观经济、中观产业与微观公司分析为主要分析基础的基本分析，以技术图形(理论)分析与主要技术指标分析为重点分析基础的技术分析两大类;四是包括证券选择、证券购买时机及证券投资组合的多样性;五是投资效果评价，使投资组合处于最优状态。

(一)证券投资学是一门以众多学科为基础的综合性学科

证券投资学主要反映在它以众多学科为基础和它涉及的范围的广泛性，既涉及宏观经济学中的资本、利润、利息等范畴，与宏观经济形势、经济政策及产业发展等密切相关;也涉及到货币银行学中的货币供给、市场利率等问题;微观公司分析与财务会计学内容相关;大量的定量分析方法与价值估值、投资组合与技术分析离不开多种数学方法的应用;此外，还涉及心理学、统计学、财政学、经济法等相关知识内容。

(二)证券投资学是一门培养应用型人才的应用性学科

证券投资学更多地注重对经济事实、现象及经验的分析和归纳，不太注重概念、范畴和推理;研究的主要内容是证券投资所需要掌握的具体方法和技巧。可见，证券投资学是一门培养应用型专业人才的科学。

(三)证券投资学是一门追求财富保值增值的主动进攻性学科

与会计、统计、财务管理、理财等更为注重“守业”的学科相比，证券投资学更多地讲究“创业”，对节约持家、管理出效益等内涵增长方式不注重，更多地是关注如何使财富保值增值，创造更多财富，把财富馅饼做大，追求外延扩大再生产，从而有助于培养人的创造力和创新精神。

二、为什么说股份公司产生和信用制度的发展是证券市场形成的基础？

上市公司只有成为股份公司，才能将其全部资产平均分割成与它的总股本数额相等的等份，并将其资产价格量化到每一等份之中，从而才能产生交易的最小单位，使该公司的资产能够成为投资者买卖的标的。

上市公司通过发布财务报告和公告向投资者公布公司的基本信息，这是投资者判断是否投资该公司的基础。因此，上市公司是否诚实守信是至关重要的。所以信用制度是证券市场得以存在和保证的基本制度。上市公司如果违反了这个制度，就没资格在证券市场里混了。

三、证券市场基础知识有那些内容？

　　知识点1：证券的含义

　　证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。

　　知识点2：有价证券的含义

　　有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

　　这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

　　有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　知识点3：有价证券分类概念

　　狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

　　商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

　　有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）

　　货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

　　包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

　　资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。

　　知识点4：有价证券分类标准

　　1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

　　2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。

　　3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。

　　4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

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四、证券投资基本分析包括哪些内容？

1、经济分析。经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标分为三类：先于证券价格变化的超前性指标，如利率水平、主要生产资料价格等；与证券价格变化基本趋于同步的吻合性指标，如GDP、社会商品销售额等；滞后于证券价格变化的滞后性指标，如失业率、库存量等。除了经济指标之外，主要的经济政策有：货币政策、财政政策、行业政策等。

2、行业分析。主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响，行业分析是介于经济分析与公司分析之间的中观层次分析，它在发现行业之间的绩效差异以帮助发现投资机会方面，既是重要的又是必要的。

3、公司分析。公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在具体上市公司股票的走势上。如果没有对公司状况进行全面、客观、准确的分析，就很难正确地预测其股票的走势。

五、2021证券市场基础知识哪些章节分数多？

2021证券市场基础知识第六章节分数多。证券是各种有价证券，包括股票、债券等发行和交换的场所。 证券市场要素包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等。其最基本的结构有两种：按证券进入市场的顺序而形成的纵向结构关系和依有价证券的品种而形成的横向结构关系。

六、证券从业资格考试《证券市场基础知识》 难不难？

本人认为，基础是最简单的，好好看书，一个月的时间吧，把一些条条好好的记忆，尤其是一些时间啦，第一啦之类的，很容易考。有一个模拟的6套题，还不错，京华出版社的。

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