券商算不算经纪人?

280 2024-03-04 20:13

一、券商算不算经纪人?

证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下:“证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义:

  (1)证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系,证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动,在授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任,超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

  (2)证券经纪人是自然人,不能是机构或团体。

  (3)证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人,证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其伯形式。

二、证券经纪人怎么考?

年满18周岁,主要是自学。

每年有四次考试机会,请在中国证券业协会网站报名。

一般证券经纪人只要通过2门考试:证券基础知识、证券交易或者参加证券经纪人专项考试,也是2门课程。

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