内控18项指引具体内容？ 业务体系和内控体系区别？

一、内控18项指引具体内容？

内控18项指引是阿里巴巴公司制定的一份内部控制制度，旨在规范公司的业务活动，防范风险和损失，确保公司的稳健发展。该指引共包括18项内容，涉及到公司的财务、采购、销售、人事、研发等各个领域，旨在强化公司的风险管理和内部控制，提高公司的运营效率和管理水平。内控18项指引是指企业在进行内部控制时需要遵守的指导原则，具体内容可能因企业规模、业务范围和行业特点而有所不同，但通常包括以下方面:

1、了解企业风险，制定相应的内部控制策略和措施。

2、确保会计信息真实、准确、完整，并遵守会计准则和法规。

3、制定内部控制制度和流程，明确各操作环节的职责和权限。

4、实施职责分工制度，确保工作流程的规范化。

5、确保员工遵守公司制度和流程，并进行培训和考核。

6、建立内控制度和流程的定期评估和监控机制，及时发现问题并加以解决。

7、确保企业信息系统安全，防止信息泄露和损失。

8、制定应对突发事件和紧急情况的内部控制措施。

9、建立内控制度和流程的文档和记录，以备查询和审计。

10、确保企业遵守相关法规和政策，包括税收法规、劳动法规等。

11、制定内部控制制度和流程的文档和记录，以备查询和审计。

12、确保企业信息系统安全，防止信息泄露和损失。

13、建立内控制度和流程的定期评估和监控机制，及时发现问题并加以解决。

14、确保会计信息真实、准确、完整，并遵守会计准则和法规。

15、制定内部控制制度和流程，明确各操作环节的职责和权限。

16、实施职责分工制度，确保工作流程的规范化。

17、确保员工遵守公司制度和流程，并进行培训和考核。

18、了解企业风险，制定相应的内部控制策略和措施。

二、业务体系和内控体系区别？

业务体系和内控体系有着密切的关系，又有明显的区别。

业务体系，就是业务系统，包括营销规划、销售平台、销售进程管理、客户服务管理、客户关系管理、风险防范。

内部控制体系是为合理保证单位经营活动的效益性、财务报告的可靠性和法律法规的遵循性，而自行检查、制约和调整内部业务活动的自律系统。

内控体系对业务系统有制约、检查的作用。

三、贸易业务内控实施细则？

这些实施细则通常包括以下几个方面：

1. 客户信用评估：对客户的信用状况进行评估，确保与信用良好的客户进行贸易往来，减少坏账风险。

2. 合同管理：制定严格的合同管理制度，确保合同的合法性、完整性和履行性，避免合同纠纷。

3. 货物验收与质量控制：建立货物验收标准和质量控制流程，确保进口货物的质量符合要求，避免经济损失。

4. 库存管理：制定合理的库存管理制度，保持适当的库存水平，减少库存积压和资金占用。

5. 价格管理：对贸易过程中的价格进行监控，防止价格异常波动，确保利润合理。

6. 付款与收款管理：制定严格的付款和收款流程，确保资金的安全和及时到账。

7. 贸易单据审核：对贸易单据进行严格审核，确保单据的准确性和完整性，避免因单据错误导致的贸易损失。

8. 风险预警与应急处理：建立风险预警机制，对潜在的风险进行及时识别和应对，制定应急处理流程。

9. 内部审计与监督：定期进行内部审计，对贸易业务进行监督，确保各项规定得到有效执行。

10. 员工培训与考核：对贸易业务人员进行定期培训和考核，提高其业务水平和职业素养。

这些内控实施细则需要根据企业的具体情况进行定制，并且随着市场环境的变化和企业战略的调整进行及时更新。通过实施这些内控措施，企业可以提高贸易业务的规范性和风险管理能力，从而实现可持续发展。

四、从业务层面了解内控的目的？

1、预测：企业管理层根据资产、财务、以及企业经营活动中产生的各种数据，经过识别、分析，得出企业经营发展的相关风险，合理确定各种风险的应对策略;

2、控制：以企业预测结果为导向、以流程管理为方法，针对已经或者将要发生的风险进行提前控制。具体的控制对象包括：人力、财务、资源、工作流、物流等企业经营活动中产生风险的对象。通过E化的流程，企业可以做到任何工作流的有迹可循、经营活动的相对透明、财务的严谨真实;

3、监督：企业内控监督是保证企业内控措施有效实行必要手段。企业内控监督的对象包括：企业人力监督：管理层与管理层、员工与员工、管理层与员工之间的相互监督;财务监督：公司对财务报表、流程、资金流等要求相对透明化，即企业和员工对企业财务管理享有的知情权;工作流监督：企业对经营活动的绝对监督，以E化的流程为基础，保证经营活动的透明化管理，把握细节才能保证企业的正常发展。

五、业务层面的内控审计有哪些？

业务层面的内控审计，包括业务流程控制活动，信息与沟通监督等层面的审计

六、证券公司怎么跑业务？

证券公司就是给想做股票或是基金的人开立股票账户或是基金账户的。有了证券公司开立的股票或是基金账户才能在网上买卖股票或是基金。

如果你要去证券公司里面做业务。职位应该是客户经理或是经纪人。主要就是开发客户来做股票或是基金。当他们以后买卖股票或是基金的时候你可以提取一定的佣金。做业务好多途径。以后肯定会出去见客户的。

你如果想业绩做好点。肯定跑的比较多。

七、证券公司的性质业务？

中国的证券公司属于具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

简介证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

从证券经营公司的功能分，可分为：

一、证券经纪商

即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如东吴证券苏州营业部，江海证券经纪公司。

二、证券自营商

即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。

三、证券承销商

以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。

八、内控六大业务岗位职责？

依据公司业务流程需要结合行业发展设计内控管理框架，政策，建立和完善流程，方法和工具，构建内控体系。提升公司整体内控管理能力。

收敛内外风险，为企业风险的识别和管理提供方案。

负责监督，报告内控工作执行情况，报些整体内控状况。执行审批各项规划和年度计划等。

九、从业务层面了解内控的目的是什么？

内部控制是被审计单位为了合理保证财务报告的可靠性、经营的效率和效果以及对法律法规的遵守，由治理层、管理层和其他人员设计与执行的政策及程序。

内部控制的目标是合理保证：财务报告的可靠性，这一目标与管理层履行财务报告编制责任密切相关；经营的效率和效果，即经济有效地使用企业资源，以最优方式实现企业的目标；遵守适用的法律法规的要求，即在法律法规的框架下从事经营活动。

十、证券公司票据业务包括哪些？

这个问题应该是证券公司的业务包括那些吧，它包括：

1，证券经纪。

2，证券投资咨询。

3，与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问。

4，证券销与保荐。

5，证券自盈。

6，证券资产管理。

7，其他证券业务。

证券公司经营上述第（1）—第（3）的业务，注册资本最低额为人民币5000万元。经营（4）—（7）之一，注册资本最低额为人民币1亿元。

顶一下

(0)

0%

踩一下

(0)

0%