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中级出版专业资格考试基础知识考点 ： 对出版单位业务活动的管理 (内容：管理体系、质量标准、奖惩措施)
一、图书质量管理
部门规章：
《图书质量保障体系》(1997年制定)
《图书质量管理规定》(1997年制定、2004年修订)
(对其他出版物也有指导意义)
(一)图书质量保障体系
体系构成 = 出版管理宏观调控机制+我出版责任机制+社会监督机制
1.出版管理宏观调控机制
= 预报机制+引导机制+约束机制+监督机制+奖惩机制+责任机制
预报机制：
要求坚持年度选题计划审批和备案制度，重大选题备案制度等。
引导机制：
要求坚持出版通气会制度，出版法规强化培训班制度，制定和实施中长期出版规划制度，出版基金保障制度等。
约束机制：
要求坚持出版单位年检登记制度，书号使用总量宏观调控制度，图书跨省印刷备案制度等。
监督机制：
要求坚持随机抽样审读制度，图书出版定期综合分析制度，图书编校、印装质量检查制度，图书市场的动态监测制度等。
奖惩机制：
要求坚持优秀图书奖励制度，优秀我出版人员表彰制度，优秀和良好出版社表彰制度，对违规出版社和责任人的处罚制度等。
责任机制：
责任机制要求坚持分级管理责任制度，主管、主办单位负责制，出版社业务人员持证上岗制度等。
2.我出版责任机制
我出版责任机制 = 前期保障机制+中期保障机制+后期保障机制
前期保障机制：
要求坚持按专业分工出书，加强选题策划工作，坚持选题论证制度等。
中期保障机制：
中期保障机制要求坚持稿件三审责任制度，责任我制度，责任设计我制度，设计方案三级审核制度，责任校对制度，“三校一读”制度，印刷质量标准和《委托书》制度，图书书名页、中国标准书号和图书条码使用标准等。
后期保障机制：
后期保障机制要求坚持图书成批装订前的样书检查制度，出书后的评审制度，图书征订广告审核制度，图书样本缴送制度，图书重印前审读制度，稿件及图书质量资料归档制度，出版社与作者、读者联系制度等。
3.社会监督机制
要求坚持出版行业协会监督制度，社会团体监督制度，读者投诉反馈制度，社会舆论监督制度等。
(二)图书质量标准(对应《图书质量管理规定》)
图书质量的四项内容 = 内容+编校+设计+印制
图书质量的两个等级 = 合格+不合格
图书质量的合格要求：四项内容均合格，图书才合格;有一项不合格，图书不合格。
图书质量检查的范围：
正文、封面(面封、封二、封三、底封、脊封、勒口、护封、函套)
扉页、前言(或序)、后记(或跋)、目录、插图及说明文字等。
1.内容质量标准
凡符合《出版管理条例》第26条、第27条规定的图书，其内容质量合格;否则不合格。
2.编校质量标准
编校质量标准：依据差错率(差错率不超过万分之一的图书属合格;超过万分之一的属不合格)
编校质量差错的判定依据：
以国家正式颁布的法律法规、国家标准和相关行业制定的行业标准
编校质量差错的计算方法和标准：
依据《图书质量管理规定》之《图书编校质量差错率计算方法》规定的方法和标准
基本方法：
对每种书至少应检查内容(或页码)连续的10万字，并以检查字数作为计算
差错率的基数;全书不足10万字的，应该检查全书，并将实际检查字数作为
基数计算差错率。(注意试题应用)
3.设计质量标准
设计质量标准的基本规定：
图书的整体设计和封面、插图等各项设计，若全部符合国家有关技术标准和规定，其设计质量属合格;若有一项不符合，属不合格。
设计质量的标准文件：
语言文字标准文件;
《图书和其他出版物的书脊规则》;
《图书书名页》
4.印制质量标准
印制质量标准的基本规定：
符合国家行业标准《印刷产业质量评价和分等导则》的规定，属合格;否则不合格。
书刊印刷装订质量标准的文件：
《书刊印刷产品质量监督管理暂行办法》
(三)图书抽样检查
两种性质的图书抽样检查模式：
模式一：
有重点、有目的、有针对性地组织有经验、有水平的审读人员，随机抽样审读所辖地区出版社出版的和市场上销售的图书，对质量优秀的图书就向读者大力推荐，对质量有问题的图书就及时处理并向上汇报;发现倾向性的问题，则向上汇报，向下打招呼。
模式二：
每年根据上述图书质量标准对图书进行质量抽样检查。
两种图书抽样检查的方式：
抽查方式一：
各社每年至少进行两次自查(将结果于次年1月31日前上报);
省级新闻出版局和出版社的主管单位组织图书质量检查小组或聘请图书质量审读员，对所辖社的图书进行抽查。
抽查方式二：
新闻出版总署依据全国图书质量实际情况及读者的反映，每年选取部分出版社的图书，进行质量抽查。
抽查程序要求：
出版行政部门实施图书质量检查，须将审读纪录和检查结果书面通知出版单位。出版单位如有异议，可以接到通知后15日内提出申辩意见，请求复检。(对复检仍有异议的，可向上一级出版行政部门请求裁定。)
(四)图书质量奖惩措施
出版行政部门根据图书质量检查结果，对出版单位和个人进行奖励或处罚。
奖励措施：
对在图书质量检查中被认定为成绩突出的出版单位和个人，出版行政部门将给予表扬和奖励。
处罚措施：
1.对内容不合格图书的处罚措施
处罚对象：出版了内容不合格的图书的行为人
处罚性质：
行政处罚(依情节严重程度)：
责令限期停业整顿;
没收出版物及违法所得;
按违法经营额的一定倍数处以罚款;
由原发证机关吊销许可证。
刑事处罚
由人民法院对行为人依法定罪量刑。
2.对编校质量、印制质量不合格图书的处罚措施
印制质量不合格图书，出版单位必须及时予以收回、调换。
差错率在1/10000-5/10000之间的编校质量不合格图书，出版单位必须30天内全部收回(检查结果公布之日起)，改正重印后方可继续发行;
差错率在5/10000以上的编校质量不合格图书，出版单位必须30天内全部收回(检查结果公布之日起)。
不合格图书(自检查结果公布后30天)仍在市场上销售，省级以上出版行政部门依照《中华人民共和国产品质量法》对出版单位进行处罚。
对于出版编校质量不合格图书的出版单位，由省级以上出版行政部门给予警告，并可以根据情节处3万元以下罚款。
年新版图书品种有10%以上质量不合格的出版单位，必须进行停业整顿。
3.对不合格图书直接责任者的处罚措施
1年内造成3种以上图书不合格的直接责任者，或者连续2年造成图书不合格的直接责任者，取消其出版专业职业资格，且其3年之内不得从事出版我工作。
“对出版单位业务活动的管理(上)” 训练与思考
训 练
1.不属于图书管理引导机制内容的是( )
A.出版通气会制度
B.稿件三审责任制度
C.出版法规强化培训班制度
D.出版基金保障制度
2.对编校质量、印制质量不合格图书的处罚措施表述正确的是( )
A.差错率在1/10000-5/10000之间的编校质量不合格图书，出版单位必须30天内全部收回(检查结果公布之日起)，改正重印后方可继续发行
B.差错率在5/10000以上的编校质量不合格图书，出版单位必须30天内全部收回(检查结果公布之日起)，并责令该出版单位限期停业整顿
C.一年内造成三种以上图书不合格的直接责任者，或者连续两年造成图书不合格的直接责任者，取消其出版专业职业资格，且其五年之内不得从事出版我工作
D.年新版图书品种有10%以上质量不合格的出版单位，必须进行停业整顿
E.印制质量不合格图书，出版单位必须及时予以收回、调换
思 考：
1.保障图书质量的管理机制有哪些?
2.图书质量标准有哪几项?它们的具体要求是什么?不能保证图书质量者须承担哪些责任?
本讲“对出版单位业务活动的管理(上)”训练题答案：
1.B 2. ADE
中级出版专业资格考试基础知识考点：对出版单位的管理 (内容：出版单位的年度核验、持证上岗、职业资格的管理)
(红色部分为考试大纲全新修改的内容)
一、出版单位年度核验制度
期刊出版单位的年度核验每年进行一次;
图书出版社、音像制品出版社、电子出版物出版社的年度核验每2年进行一次;
(出版单位应该按核验材料按时提交所在地省级新闻出版局)
对于期刊出版单位：
省局进行全面审核后，作出予以通过年度核验、暂缓年度核验或不予通过年度核验的决定。暂缓年度核验的期限，由省局确定。
省局完成年度核验工作后，要将书面材料报总署备案。
对于音像制品出版社和电子出版物出版社：
省局审核后，作出予以通过年度核验、暂缓年度核验的决定。音像制品出版社的暂缓期限为3个月;电子出版物出版社的暂缓期限，由省局确定，但不超过3个月。
省局完成年度核验工作后，要将书面材料报总署备案。
对于图书出版社：
省局审核后，须出具审核意见报送总署，由总署作出予以通过年度核验、暂缓年度核验或不予通过年度核验的决定。暂缓年度核验的期限为6个月。
凡是通过年度核验的出版单位，予以登记;
凡是不予通过年度核验的出版单位，撤销其出版许可证。注销登记。
凡是被暂缓年度核验的出版单位，应在暂缓期满时重新办理年度核验手续。如经过整改已经达到年度核验要求，予以登记;如仍未达到年度核验要求，撤销其出版许可证，注销登记。
二、领导岗位持证上岗制度
国家对新闻出版行业的领导岗位实行持证上岗制度
1.必须持有《岗位培训合格证书》的单位领导：
图书出版社、音像出版社、电子出版物出版社、互联网出版单位的社长(总经理)和总我(均包括副职，下同);
期刊社主编;
新华书店省、地(市)、县市店经理(含外文书店、古旧书店以及总发行单位经理);
省管书刊印刷企业厂长(经理);
音像复制单位的法定代表人或主要负责人。
2.《岗位培训合格证书》的获取要求：
单位领导要在当年内或任职后半年内，按规定由新闻出版总署和各省级新闻出版局组织或指定培训机构举办的相应的岗位培训班，学完全部课程，并经考试、考核合格，方可获得《岗位培训合格证书》。各个岗位的规范内容和培训要求，由新闻出版总署统一规定。
3.《岗位培训合格证书》的设定规定：
统一印制：新闻出版总署
颁发机构：由新闻出版总署和各省级新闻出版局指定的培训机构
有效范围：全国新闻出版行业
有效时限：5年
有效规定：
(1)持证人脱离原单位并改变岗位性质超过三年的，其证书自行无效;
(2)持证人脱离原单位并改变岗位性质不超过三年的，回原岗位工作时其证书要经新闻出版行政机关核验方可有效;
(3)持证人调离原单位但不改变任职岗位性质的，其证书继续有效;
(4)持证人要在有效期满后的第一年内再参加培训，重新取证。
4.单位领导持证上岗率的要求
单位领导持证上岗率列入出版单位的年度核验内容，达不到一定要求的，年度核验主管机关将视不同情况给予警告或暂缓年度核验。被警告或暂缓年度核验的出版单位，要在年度核验主管机关规定的时间内使持证上岗率达到要求。
5.要求持证上岗的中层领导干部：
出版单位、省管书刊印刷企业、音像复制单位的中层领导干部;
新华书店门市部主任等人员
(要求：
由省级新闻出版局，参照社长、总我等领导岗位的持证上岗办法，以及新闻出版总署关于各个岗位的规范内容和培训要求，作出具体规定。)
三、出版专业职业资格制度
出版专业技术人员职业资格，简称“出版专业职业资格”。
出版专业职业资格制度适用的出版单位：
图书出版社、音像出版社、电子出版物出版社、互联网出版单位、期刊社等出版单位。
出版专业技术人员：
指在图书、非新闻性期刊、音像、电子、网络出版单位内承担内容加工整理、装帧和版式设计(即技术我)等工作的我人员和校对人员，以及在报纸、新闻性期刊出版单位从事校对工作的专业技术人员。
(一)出版专业职业资格制度的要求
1.所有人员基本要求：
凡在出版单位工作的专业技术人员，必须通过“资格考试”，取得规定级别的“资格”，持相应的《中华人民共和国出版专业技术人员职业资格证书》上岗;
(出版单位根据工作需要和德才兼备的原则，按照《出版专业人员职务试行条例》有关规定，具备出版专业职业资格的人员中择优聘用合适的人员担任相应的专业技术职务。)
2.不同人员的具体要求：
(1)在出版单位担任社长、总我、主编、我室主任(均含副职)职务的人员，除应具备国家规定的任职条件外，还必须具有中级以上出版专业职业资格并履行登记、注册手续。
无中级以上出版专业职业资格者，应当在到任后的2年内取得中级以上的出版专业职业资格。(否则，不能继续担任出版单位的上述领导职务。)
(2)凡在出版单位担任责任我(或责任校对、责任技术我)工作的专业技术人员，必须具有中级以上出版专业职业资格，并办理注册手续，领取责任我证书。(否则，不能担任责任我。)
(3)凡在出版单位从事出版专业技术工作的人员，必须在到岗2年内取得出版专业职业资格证书，并按总署的有关规定办理登记手续;否则，不得继续从事出版专业技术工作。
(二)出版专业职业资格的取得
出版专业职业资格分为三个级别：初级、中级和高级
(1)初级和中级资格的取得规定：
初级和中级资格的取得，实行全国统一考试制度;相应级别的出版专业技术职务任职资格评审工作不再进行。
考试每年举行一次，由国家统一组织、统一时间、统一大纲、统一试题、统一标准、统一证书。
取得资格者，可以聘任助理我(助理技术我或二级校对)职务;取得中级资格者，可以聘任我(技术我或一级校对)职务。
(2)高级资格的取得，实行考试与评审相结合的制度，具体办法由国务院出版行政部门另行规定。
(三)出版专业职业资格的报考条件
1.报考的基本条件
必须遵守《中华人民共和国宪法》和各项法律，认真贯彻执行党和国家有关出版工作的方针、政策，热爱出版工作，恪守职业道德。
2.报考的资历条件
报考不同级别的人员还须在学历和工作资历方面符合一定的条件。
3.报考的否定条件
凡不具有完全民事行为能力者、违犯出版法规受到严厉惩处者和有刑事犯罪记录者，均不得申请参加出版专业职业资格考试。
(四)对出版专业职业资格获得者的管理
1.接受继续教育
已获资格者，还应接受继续教育;
根据总署的相关规定参加继续教育，是职业资格续展登记的必备条件之一。
2.职业资格登记
资格证书实行定期登记制度;
登记分为首次登记、续展登记和变更登记三种情况;
已经按规定取得责任我证书的人员，无需办理职业资格续展登记手续，但应办理责任我续展注册手续。
(1)首次登记
首次取得职业资格证书的人员，应当在取得证书后的3个月内，由所在出版单位统一持有关材料向出版行政部门申请办理职业资格登记手续。
(2)续展登记
在为期3年的登记有效期前30日内，未取得责任我证书的出版专业技术人员，应提交近3年继续教育证明等材料，由所在出版单位统一向出版行政部门申请办理职业资格续展登记手续。
(3)变更登记
已经登记的专业技术人员，如果变更出版单位或者取得高一级职业资格，应当在3个月内按照首次登记的具体规定申请办理变更登记。
(4)申请登记的资格保留期
未能及时办理首次登记或续展登记手续的专业技术人员，如能按规定参加继续教育，可以保留其5年内相应地申请首次登记或续展登记的资格。
3.责任我注册
取得中级及以上出版专业职业资格的专业技术人员，如拟担任责任我，应在进行职业资格登记后再申请责任我注册;取得责任我证书的人员，方可从事责任我工作。
持有责任我证书的专业技术人员若调离出版单位并且不再从事责任我工作，由原所在的出版单位收回责任我证书交原注册机构统一销毁。
(1)首次注册
对于已经进行中级及以上出版专业职业资格登记的专业技术人员，如所在出版单位经审核认为其已经具备与责任我岗位相适应的政治素质、业务能力和职业道德，且其本人又能提交继续教育证明材料，则出版单位可统一向出版行政部门办理申请责任我注册的手续。出版行政部门如果同意注册，颁发责任我证书。
(2)续展注册
在为期3年的责任我注册有效期到期前30天内，责任我证书持有者应提交近3年继续教育证明等材料，由所在出版单位统一向出版行政部门申请办理续展注册手续。
(3)变更注册
已经注册的责任我如果变更出版单位或取得高一级职业资格，应当在3个月内按照首次注册的具体规定申请办理变更注册手续。
(4)申请续展注册的资格保留期
未能在规定期限内办理责任我续展注册以致注册失效的专业技术人员，如能按规定参加继续教育，可以保留其5年内申请责任我续展注册的资格。
4.对违规人员的处理
专业技术人员如果在取得职业资格的过程中或进行职业资格登记后出现违反国家有关规定的情况，出版行政部门将予以严肃处理。
(1)限制报考
根据人事部2004年11月颁布的《专业技术人员资格考试违纪违规行为处理决定》，在参加职业资格考试的过程中存在下列情况之一且情节严重的人员，其当次全部科目考试成绩作为无效，并且在2年内不得再次参加职业资格考试;情节特别严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任;如其已经得以骗取职业资格证书进行登记，则收回资格证书、注销登记。
A. 以伪造、涂改学历和出版专业工作资历等证明获取考试资格。
B. 让他人冒名顶替参加考试。
C. 考试时违反规定查阅资料，或使用手机等规定以外的工具。
D. 考试时串通作弊。
(2)取消职业资格
已经进行职业资格登记的人员，如果因违反出版法规而被追究刑事责任，出版行政部门取消其出版专业职业资格并注销登记;如其已持有责任我证书，同时注销其责任我证书。此类人员今后不得继续从事出版专业技术工作，并且不得申请参加出版专业职业资格考试。
1年内造成3种以上图书不合格的直接责任者，或者连续2年造成图书不合格的直接责任者，取消其出版专业职业资格并注销登记，且其3年之内不得从事出版我工作。
(3)注销责任我证书
已经持有责任我证书的人员，如果出现下列情况之一，出版行政部门注销其责任我证书：
A. 参与买卖书号、刊号和版号等违反出版法规行为，情节严重。
B. 担任责任我的出版物出现内容质量、编校质量等违法问题，情节严重。
C. 连续2次年度考核达不到岗位职责要求。
D. 存在新闻出版总署认定不予续展注册的其他情形。
被注销责任我证书的人员，尚可保留职业资格登记并从事出版专业技术工作，但不得担任责任我，且3年内不得申请责任我注册。
“对出版单位的管理(下)” 训练题
训 练
1.关于表述错误的有( )
A. 图书出版社、期刊出版单位、电子出版物出版社的年度核验每2年进行一次
B. 音像制品出版社若被暂缓年度核验，则暂缓期限为6个月
C. 《岗位培训合格证书》持证人脱离原单位超过三年的，其证书自行无效
D. 在出版单位担任我室副主任，若无中级以上出版专业职业资格，必须在到任后的1年内取得资格
E. 在出版单位担任副社长，若无中级以上出版专业职业资格，必须在到任后的2年内取得资格
F. 在资格考试中作弊者，3年内不得再次参加职业资格考试
G. 1年内造成3种以上图书不合格的直接责任者，或者连续2年造成图书不合格的直接责任者，取消其从事出版我工作的权利
H. 如果担任责任我的出版物出现内容质量、编校质量等违法问题，情节严重，则责任我不能从事出版专业技术工作
本讲“对出版单位的管理(下)”训练题答案：
1.ABCDFGH